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证监会开最大罚单是多少钱_为什么要开这么大的罚单_谁被罚了

关注+2018/3/14 14:07:50

证监会开最大罚单是多少钱?为什么要开这么大的罚单?近些年由于资本的暴利,国家对于金融行业的监管是越来越严厉了,开出的罚金也是水涨船高,今天又开出来史上最大罚单55亿元!

证监会开最大罚单是多少钱

3月14日,证监会稽查执法发布会上,证监会稽查总队披露厦门北八道集团炒作“张家港行”、“和胜股份”、“江阴银行”三支次新股,筹集资金数十亿元,证监会依据相关法律法规,开出55亿元罚单,为证监会史上最大罚单。

证监会披露北八道集团利用300多个股票账户,100多台电脑,10多位操盘手同时交易,大量使用配资,在调查过程中,北八道集团高管及相关人员拒不配合调查,财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员。

证监会稽查执法人员介绍,经查明,厦门北八道集团涉嫌操纵的次新股包括张家港行、江阴银行、和胜股份等,操纵期间累计获利9.45亿元。该案目前已经过调查审理和行政处罚事先告知程序,证监会将对北八道集团作出没一罚五的顶格处罚,罚没款总计约55亿元。这将成为证监会行政处罚历史上开出的最高额的罚单。

“北八道”全称北八道物流集团有限公司,是一家成立于1993年的民营企业。这家全国最大的民营铁路集装箱运营商,固定资产近30亿元,23个集装箱货运站及分公司遍布全国9个省及直辖市。

现年74岁的蒋庆远,自2000年起便与北八道董事长林庆丰合作运输瓷砖生意。三门峡建站后,蒋庆远发现“北八道开始用集装箱偷偷运煤了”。提及此,老人立即激动起来:“到现在都没其他人敢这么干,或干得了。”他和林庆丰的合作关系也随之终结。

煤炭,是集装箱货运主要的禁运危险货物之一。按规定,因污染严重加之容易自燃,煤炭必须使用高边敞车(无车顶,向上敞开)运输以保证安全。

但北八道违法运煤8年未被查,实现了野蛮成长,业内瞩目。现在看起来,北八道将其霸道作风带到了A股,并不幸的撞到了枪口上。

其实在去年的3月份,证监会就对“多伦股份”操纵案的处罚决定书,依法对鲜言作出“没一罚五”的顶格处罚,罚金高达34.7亿元。截至目前,这是证监会开出的“史上最大罚单”。与此同时,鲜言也被“红牌”罚下,终身禁入证券市场。

处罚决定书认定,2014年1月17日至2015年6月12日期间,鲜言通过采用集中资金优势、持股优势、信息优势连续买卖,在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等方式操纵“多伦股份”股价。同时,鲜言也未按规定报告、公告其持股变动信息。

依据证券法,证监会责令鲜言依法处理非法持有的证券,没收违法所得5.78亿元,并处以28.9亿元罚款。此外,对鲜言信息披露违法行为给予警告,并处以60万元罚款。

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